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证券法
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私募证券发行、经纪商-交易商合规、FINRA仲裁与证券相关争议 — Regulation D、合格投资者与SEC事务。
01 · 律师团队
证券法律师
私募证券发行、经纪商-交易商合规、FINRA争议及证券相关争议 — 韩国与韩裔企业家与投资者面临美国复杂监管框架的领域。宋东浩律师就Regulation D发行、合格投资者结构、证券相关交易与争议提供咨询。
NJ、NY、TX、GA律师执照。在私募证券发行、FINRA争议与证券相关交易领域为韩裔客户和小企业提供咨询。英语、韩语直接沟通。
查看律师简介 →02 · 业务范围
业务范围
私募、监管合规、证券争议。
Regulation D发行
Rule 506(b)与506(c)私募。合格投资者验证、PPM起草、Form D提交、多州Blue Sky合规。
Regulation S发行
面向非美国人的Regulation S发行。与韩国及其他外国管辖区协调。转售限制与类别合规。
私募基金设立
对冲基金、房地产基金、私募股权基金设立。投资顾问注册考虑、基金协议、附函谈判。
经纪商-交易商合规
FINRA注册、监督程序、AML合规、FINRA审查响应。客户争议与U-4/U-5披露事务。
FINRA仲裁
客户与业内FINRA仲裁。在经纪商-交易商争议中代表注册代表与客户。
投资顾问事务
SEC与州投资顾问注册。Form ADV准备、合规政策、SEC审查响应。
证券诉讼
私募证券欺诈索赔、Rule 10b-5诉讼、Section 17(a)辩护。美国地方法院的原告与辩护工作。
加密与数字资产
代币发行与加密基金结构。Howey分析、证券豁免策略、监管环境建议。
03 · 关键时机
证券时机至关重要
决定结果的三个时限。
15天Form D
Regulation D发行需在首次出售15天内提交Form D。延迟提交可能影响未来豁免资格。
时效
Rule 10b-5索赔:发现起2年,违规起最长5年。Section 12索赔:违规或发现起1年,最长3年。需迅速行动。
SEC Wells通知
Wells通知给收件人在SEC指控前30天提交答复。这是在正式执法前影响员工的最后机会。
04 · 案例成果
代表性成果
证券事务案例。
为韩裔房地产开发商构建$8M Rule 506(b)发行 — PPM、认购协议、Form D、多州Blue Sky合规。
在针对经纪人的FINRA仲裁中为客户追回$250K — 不适合投资与未授权交易索赔。
解决小型投资顾问的SEC审查未触发执法行动 — 合规整改获接受。
为加密初创公司提供代币发行结构建议 — 实用代币分析、Howey因素、Regulation A+替代方案考虑。
05 · 常见问题
常见问题
Rule 506(b)与506(c)有何区别?
谁是合格投资者?
什么是PPM?
我需要向SEC注册吗?
什么是Blue Sky合规?
什么是Rule 10b-5?
什么是FINRA仲裁?
我的加密发行是证券吗?
什么是Wells通知?
证券律师费用是多少?
06 · 服务区域
服务区域
为韩裔客户提供全国联邦证券实务。
联邦实务
SEC、FINRA仲裁、全国美国地方法院。NJ证券局与NY投资者保护局州级事务。
跨境
面向非美国人的Regulation S发行与韩国证券律师协调。
办公室:Parker Plaza, 400 Kelby St, 19th Floor, Fort Lee, NJ 07024。
07 · 最新文章 · 专栏
证券法专栏
宋律师事务所关于私募、FINRA与证券合规的最新专栏。
08 · 案例成果
近期证券案例
发行与争议成果。
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