EB-5 投资移民获批 — 纽约州 TEA 特许经营餐饮业直接投资成功案例

移民法 · 宋律师事务所 成功案例

委托人概况

委托人 A 先生,来自亚太地区某国,年近四十,曾长期与家人共同经营流通及餐饮相关企业。结束本国事业后,他希望携配偶及一名未成年子女赴美定居,并亲自运营一家特许经营餐饮项目,因此选择 EB-5 投资移民作为主要移民路径。

案件背景

委托人未选择通过区域中心(Regional Center)投资,而是采用直接投资(Direct Investment)方式,将资金投入位于纽约州目标就业区(TEA)内的一个特许经营餐饮项目。直接投资模式下,投资人必须实质性参与经营,并亲自完成至少 10 个全职工作岗位的创造与维持任务,不能依赖区域中心项目中常见的间接和诱发就业。

最初咨询阶段,最棘手的问题是资金来源(Source of Funds)的举证。委托人的投资资金来源于长期经营的家族企业股权转让款以及多年积累的个人储蓄,资金曾经过多个账户之后才最终汇入美国项目托管账户。USCIS 对 EB-5 案件要求资金来源与流转必须"完整、可追溯",这一路径的重建绝非易事。

法律要点

第一,TEA 资格认定。宋律师事务所需要基于人口普查数据与失业率标准,确认项目地是否符合现行 TEA 认定条件,并将该判断整理为经得起 USCIS 审查的文件。

第二,直接投资结构下的就业创造要求。EB-5 要求在规定期间内创造并维持至少 10 个符合条件的全职岗位,商业计划书、招聘时间表与市场分析必须让 USCIS 审查官相信项目具有实际达成并维持这一雇佣规模的能力。

第三,资金来源与资金路径举证。必须证明家族企业股权转让在本国税法与公司法项下合法有效,并逐步重建资金从本地账户、外汇兑换到美国托管账户的完整路径。

宋律师事务所对策

从初次面谈起,宋律师事务所即与委托人的美国 CPA 及本国会计顾问建立协作机制,依时间线重构家族企业转让协议、转让前后的财务报表以及相应的税务申报,形成一张"资金来源矩阵",让审查官能够一目了然地看到资金如何积累、如何流转。

业务层面,团队整理了包括特许经营总部合同、门店租约、装修与设备报价、本地商圈分析及五年财务预测在内的综合资料。针对就业创造要求,特别根据门店开业各阶段制定分阶段招聘计划,并结合当地劳动力市场数据,论证方案的可实施性。

处理过程

I-526E 递交数月后,USCIS 就资金来源发出补件通知(RFE)。审查官特别关注部分资金在到达美国托管账户之前,曾短暂经过第三方账户这一环节,要求补充说明该账户的性质及资金流转原因。

宋律师事务所提交税务顾问意见书,说明该第三方账户实际上是本国常见的关联公司账户,常用于大额资金调拨,并配合以经认证翻译的账户明细逐页对账。RFE 答复主体部分以叙述形式将资金从最初形成到抵达美国项目的全过程串联为一条连续的时间线,使审查官在同一份材料内即可跟随资金完整流向。

结果

经约 8 个月的审查,委托人的 I-526E 申请获得批准。批准后,委托人及其配偶、未成年子女得以进入下一阶段(领事馆签证或身分调整),迈向有条件永久居留身分。项目端,委托人正按最初递交的分阶段招聘计划推进执行,并持续积累资料,为将来 I-829 解除条件申请做好准备。

启示

EB-5,尤其是直接投资案件,应从一开始就将资金来源与就业创造视为两大核心支柱,并作为一个整体的证据体系加以设计。当资金曾流经多个账户时,关键在于以一份连贯的叙述,让审查官能够将每一笔转账都对应到具体的银行明细或合同。

同样重要的是,像特许经营餐饮这样人员流动性较高的行业,就业创造的举证应聚焦于全职岗位的持续维持,而非某一时点的员工人数。移民案件结果取决于事实、证据以及 USCIS 政策变化,过去的成功并不保证类似案件会有相同结果。如果您正在评估 EB-5 方案,建议在规划初期即与具有资质的移民律师直接讨论具体情况。